首页 热度 资讯 财经 国内 国际 理财 股票 基金 互联网金融 科技 数码 生活 家居 购物 汽车 旅游 图片

首页
你现在的位置:

华讯投资分公司存四大违规行为 被罚暂停新增客户半年

2017-05-19 19:03:13    来源:    作者:   编辑:hnnew013

5月17日华讯投资发布公告称,公司位于北京的分公司因存在多种违规行为,被中国证监会北京监管局责令整改,暂停新增证券咨询业务客户6个月。

公告显示,华讯投资北京分公司在开展证券投资咨询业务中,存在以下违规行为:一是部分销售人员向客户进行不实、误导性营销宣传;二是客户风险评估相关表格设计不合理,未能在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务;三是向客户提供投顾服务时,未告知客户证券投资顾问姓名及其证券投资咨询执业资格编码;四是未完整留存客户的营销记录及回访记录。

根据相关规定,北京证监局现责令华讯投资北京分公司整改,暂停新增证券咨询业务客户6个月,暂停期间公司不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动。

华讯投资表示,上述情况对公司业绩暂无重大不利影响,公司目前经营状况正常。

华讯投资2015年10月29日挂牌新三板,主要从事为投资者提供证券投资咨询业务,属于基础层企业。(来源:中国网财经)

原标题:华讯投资分公司存四大违规行为 被罚暂停新增客户半年

河南企业网版权与免责声明:
1、河南企业网所有内容的版权均属于作者或页面内声明的版权人。未经河南企业网的书面许可, 任何其他个人或组织均不得以任何形式将河南企业网的各项资源转载、复制、编辑或发布使用于其他任何场合;不得把其中任何形式的资讯散发给其他方, 不可把这些信息在其他的服务器或文档中作镜像复制或保存;不得修改或再使用河南企业网的任何资源。若有意转载本站信息资料, 必需取得河南企业网书面授权。否则将追究其法律责任。
2、已经本网授权使用作品的,应在授权范围内使用,并注明“来源:河南企业网”。违反上述声明者,本网将追究其相关法律责任。
3、凡本网注明“来源:XXX(非河南企业网)”的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于传递更多信息, 并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。本网转载其他媒体之稿件,意在为公众提供免费服务。如稿件版权单位或个人不想在本网发布, 可与本网联系,本网视情况可立即将其撤除。
图片欣赏
最近更新
频道推荐
旅游推荐
河南企业网版权所有