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华讯投资分公司因存在广告宣传不实等遭证监局行政监管

2017-06-27 16:58:08    来源:    作者:   编辑:hnnew013

6月23日,华讯投资(833924)发布关于长沙分公司收到行政监管措施决定书的公告。

公告显示,证监会监管局于2017年4月对长沙分公司实施了现场检查,发现该分公司存在广告宣传存在不实、误导性信息。

华讯投资长沙分公司在微信公众号上发布的“华讯投顾”专业版厂告,存在“精确把握个股起涨点,博取短期、超额利润空间”等误导性宣传内容,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条的规定。

此外,该分公司在未取得证券投资咨询执业资格的人员向客户提供投资咨询服务。而且该分公司投资顾问助理李某某未取得证券投资咨询从业资格,却通过QO、微信等传播媒介直接向客户提供股票操作建议,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定。

值得一提的是,该分公司在向客户提供投资建议时,未按要求提示潜在的投资风险,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条的规定。

而根据《《证券投资顾问业务暂行规定》》第三十三条的规定,现责令华讯投资长沙分公司就上述问题子以改正。该分公司应高度重视,采取有效措施积极整改,在2017年7月15日前完成整改工作,并向证监局提交书面整改报告,证监局表示将对整改情况进行检查。

新三板在线获悉,华讯投资于2015年10月29日挂牌新三板,主要致力于为广大投资者提供专业、专属、专注的高端证券投资咨询服务。

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